Das Audit umfasst die Bestätigung des Geltungsbereichs sowie die Bewertung von Materialfluss, Rückverfolgbarkeit, Daten und Qualität. Nach Abschluss erforderlicher Maßnahmen folgen unabhängige Prüfung und Zertifizierungsentscheidung. Nach den zitierten RecyClass-Q&A muss der Prozess bei SP, RP und RC vom Vor-Ort-Audit bis zur Zertifikatsausstellung innerhalb von höchstens 12 Wochen abgeschlossen sein.
1. Eröffnungsgespräch
Der Auditor bestätigt Geltungsbereich, Programm, Standorte, Tagesplan, Ansprechpersonen und die Bereitstellung von Nachweisen. Dabei werden Änderungen seit der Antragstellung oder dem letzten Audit erläutert.
2. Prüfung von System und Dokumentation
Bewertet werden Verfahren, Zuständigkeiten, Lieferantenqualifizierung, Spezifikationen, Einkaufsunterlagen, Lageraufzeichnungen, Produktionsdaten, Qualitätskontrolle und weitere programmspezifische Elemente.
3. Begehung des tatsächlichen Prozesses
Der Auditor beobachtet Materialannahme, Lager, Prozesslinie, Chargenkennzeichnung, Materialfluss zwischen den Stufen und Output. Die Dokumentation sollte den tatsächlichen physischen Abläufen entsprechen.
4. Rückverfolgbarkeitstest
Eine ausgewählte Charge oder ein Produkt kann vom Lieferanten bis zum Endprodukt oder in umgekehrter Richtung zurückverfolgt werden. Geprüft wird, ob das System Material und Daten verlässlich miteinander verbindet.
5. Mengenbilanz und Daten
Der Auditor prüft die Übereinstimmung von Einkäufen, Beständen, Verbrauch, Produktion, Verlusten, Mahlgut und Verkäufen. Dabei können unterschiedliche Datenquellen verglichen und Zeiträume oder Produkte stichprobenartig ausgewählt werden.
6. Qualitätskontrolle
Geprüft werden erforderliche Parameter, Prüfmethoden, Ergebnisse, Kontrollhäufigkeit, Labore und der Umgang mit Material außerhalb der Spezifikation.
7. Feststellungen und Nichtkonformitäten
Ist eine Anforderung nicht erfüllt, dokumentiert der Auditor eine Nichtkonformität mit dem zugehörigen Nachweis. Die Organisation bereitet Maßnahmen innerhalb der Fristen des jeweiligen Programms vor.
8. Abschlussgespräch
Der Auditor stellt die wichtigsten Ergebnisse vor und erläutert die nächsten Schritte. Vor Abschluss des gesamten Verfahrens sollte er keine Zertifikatsausstellung versprechen.
9. Schritte nach dem Audit
Nach Abschluss der erforderlichen Maßnahmen werden Bericht und Nachweise unabhängig geprüft; anschließend entscheidet die Zertifizierungsstelle. Bei SP, RP und RC muss der gesamte Prozess nach dem Vor-Ort-Audit einschließlich Zertifikatsausstellung laut den zitierten RecyClass-Q&A innerhalb von höchstens 12 Wochen abgeschlossen sein.
Die wichtigste Erkenntnis
Ein RecyClass-Audit ist mehr als eine Dokumentenkontrolle. Es prüft, ob Anforderungen im tatsächlichen Prozess umgesetzt und durch konsistente Nachweise belegt werden.